一括発注の取扱方針について

基本的な考え方

当社は、投資一任契約に基づく顧客資産あるいは投資信託契約に基づく信託財産(以下「運用財産」といいます。)の運用に係る国内有価証券取引の売買注文が同一の売買条件(有価証券の種類および銘柄、売付けまたは買付けの別、取引の種類ならびに執行する価格・価格帯が同一のものをいいます。)の売買注文であるものについては、これら複数の売り注文、買い注文を束ねる、いわゆる一括発注による発注を行なうことがあります。

対象有価証券および対象取引

一括発注の対象とする有価証券は、取引所金融商品市場または店頭売買金融商品市場に上場または登録されている有価証券とし、対象取引は現物取引とします。

約定結果の配分方法

発注数量が完全に執行できず、いわゆる"一部出来"となった場合、当社所定の配分基準にしたがい各運用財産に配分します。
具体的には売り注文、買い注文ともに当該運用財産の発注数量を限度として、当該運用財産の発注数量を発注総数量で除して算出される数値に総約定数量を乗じて、配分数量を算出します。

最良執行の基本方針

市場の状況や価格等を総合的に勘案した上で、合理的で可能な限り最良の条件での執行を図るものとします。ここでいう最良の条件とは、価格のみならず、コスト、スピード、執行の確実性、流動性等の様々な要素を勘案したものです。なお、最良執行の観点から一括発注を分割して発注する場合や、一括発注としない場合があります。

社内管理体制

一括発注を実施するにあたっては、社内規則等を整備し、関係者に周知徹底するとともに、コンプライアンス部が検証を行ないます。